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收购北京市私募证券基金带备案
发布时间:2023-10-23        浏览次数:8        返回列表
收购北京市私募证券基金带备案

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第四章 私募基金推介

  第二十一条 募集机构应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级,建立科学有效的私募基金风险评级标准和方法。
  募集机构应当根据私募基金的风险类型和评级结果,向投资者推介与其风险识别能力和风险承担能力相匹配的私募基金。
  第二十二条 私募基金推介材料应由私募基金管理人制作并使用。私募基金管理人应当对私募基金推介材料内容的真实性、完整性、准确性负责。
  除私募基金管理人委托募集的基金销售机构可以使用推介材料向特定对象宣传推介外,其他任何机构或个人不得使用、更改、变相使用私募基金推介材料。
  第二十三条 募集机构应当采取合理方式向投资者披露私募基金信息,揭示投资风险,确保推介材料中的相关内容清晰、醒目。私募基金推介材料内容应与基金合同主要内容一致,不得有任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。如有不一致的,应当向投资者特别说明。私募基金推介材料内容包括但不限于:
  (一)私募基金的名称和基金类型;
  (二)私募基金管理人名称、私募基金管理人登记编码、基金管理团队等基本信息;
  (三)中国基金业协会私募基金管理人以及私募基金公示信息(含相关诚信信息);
  (四) 私募基金托管情况(如无,应以显著字体特别标注)、其他服务提供商(如律师事务所、会计师事务所、保管机构等),是否聘用投资顾问等;
  (五)私募基金的外包情况;
  (六)私募基金的投资范围、投资策略和投资限制概况;
  (七)私募基金收益与风险的匹配情况;
  (八)私募基金的风险揭示;
  (九) 私募基金募集结算资金专用账户及其监督机构信息;
  (十)投资者承担的主要费用及费率,投资者的重要权利(如认购、赎回、转让等限制、时间和要求等);
  (十一)私募基金承担的主要费用及费率;
  (十二)私募基金信息披露的内容、方式及频率;
  (十三)明确指出该文件不得转载或给第三方传阅;
  (十四)私募基金采取合伙企业、有限责任公司组织形式的,应当明确说明入伙(股)协议不能替代合伙协议或公司章程。说明根据《合伙企业法》或《公司法》,合伙协议、公司章程依法应当由全体合伙人、股东协商一致,以书面形式订立。申请设立合伙企业、公司或变更合伙人、股东的,并应当向企业登记机关履行申请设立及变更登记手续;
  (十五)中国基金业协会规定的其他内容。
  第二十四条 募集机构及其从业人员推介私募基金时,禁止有以下行为:
  (一)公开推介或者变相公开推介;
  (二)推介材料虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;
  (三)以任何方式承诺投资者资金不受损失,或者以任何方式承诺投资者*低收益,包括宣传“预期收益”、“预计收益”、“预测投资业绩”等相关内容;
  (四)夸大或者片面推介基金,违规使用“安全”、“保证”、“承诺”、“保险”、“避险”、“有保障”、“高收益”、“无风险”等可能误导投资人进行风险判断的措辞;
  (五)使用“欲购从速”、“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的措辞;
  (六)推介或片面节选少于6个月的过往整体业绩或过往基金产品业绩;
  (七)登载个人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字;
  (八)采用不具有可比性、公平性、准确性、**性的数据来源和方法进行业绩比较,任意使用“业绩**”、“规模*大”等相关措辞;
  (九)恶意贬低同行;
  (十)允许非本机构雇佣的人员进行私募基金推介;
  (十一)推介非本机构设立或负责募集的私募基金;
  (十二)法律、行政法规、中国证监会和中国基金业协会禁止的其他行为。
  第二十五条 募集机构不得通过下列媒介渠道推介私募基金:
  (一)公开出版资料;
  (二)面向社会公众的宣传单、布告、手册、信函、传真;
  (三)海报、户外广告;
  (四)电视、电影、电台及其他音像等公共传播媒体;
  (五)公共、门户网站链接广告、博客等;
  (六)未设置特定对象确定程序的募集机构****、朋友圈等互联网媒介;
  (七)未设置特定对象确定程序的讲座、报告会、分析会;
  (八)未设置特定对象确定程序的、短信和电子邮件等通讯媒介;
  (九)法律、行政法规、中国证监会规定和中国基金业协会自律规则禁止的其他行为。









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